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国投瑞银基金管理有限公司关于国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投

发布时间:2019-05-13 16:54 来源:未知 编辑:admin

  国投瑞银瑞源矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金

  招募仿单摘要

  (2018年9月更新)

  基金办理人:国投瑞银基金办理无限公司

  基金托管人:中国民生银行股份无限公司

  【主要提醒】

  国投瑞银瑞源矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金(以下简称“本基金”)由国投瑞银瑞源保本夹杂型证券投资基金转型而来。国投瑞银瑞源保本夹杂型证券投资基金经中国证监会2011年10月11日证监许可[2011]1638号文核准募集,基金合同于2011年12月20日正式生效。

  基金办理人包管本招募仿单的内容实在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会存案,但中国证监会对国投瑞银瑞源保本夹杂型证券投资基金募集的注册及对转型为本基金的存案,并不表白其对本基金的价值和收益作出本色性判断或包管,也不表白投资于本基金没有风险。

  投资有风险,投资人申购基金份额时应当真阅读本招募仿单,全面认识本基金产物的风险收益特征,应充实考虑投资人本身的风险承受能力,并对申购基金的志愿、机会、数量等投资行为作出独立决策。投资人按照所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担响应的投资风险。投本钱基金可能碰到的风险包罗:市场风险、信用风险、流动性风险、合规性风险、办理风险、操作风险、股指期货等金融衍生品投资风险等等。基金办理人提示投资人留意基金投资的“买者自傲”准绳,在投资人作出投资决策后,基金运营情况与基金净值变化导致的投资风险,由投资人自行担任。

  本基金的股票、权证、股指期货等权益类资产占基金资产的比例为30-

  80%,国债、金融债、央行单据、企业债等固定收益类资产占基金资产的比例为20-70%,权证投资占基金资产净值的比例为0-3%。持有现金或者到期日在一年以内的当局债券不低于基金资产净值的5%,此中,上述现金不包罗结算备付金、存出包管金、应收申购款等。

  本基金为矫捷设置装备摆设的夹杂型基金,风险与预期收益高于货泉型基金和债券型基金,低于股票型基金。

  基金办理人办理的其他基金的过往业绩不形成对本基金业绩表示的包管。基金办理人许诺以恪尽职守、诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金资产,但不包管本基金必然盈利,也不包管最低收益。

  本招募仿单摘要所载内容截止日期为2018年7月23日,此中投资组合

  演讲与基金业绩截止日期为2018年6月30日。相关财政数据未经审计。

  本基金托管人中国民生银行股份无限公司于2018年8月22日对本招募仿单摘要(2018年9月更新)进行了复核

  一、基金办理人

  (一)基金办理人概况

  名称:国投瑞银基金办理无限公司

  居处:上海市虹口区东大名路638号7层

  办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸核心46层

  法定代表人:叶柏寿

  设立日期:2002年6月13日

  核准设立机关:中国证监会

  核准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】25号

  组织形式:无限义务公司

  注册本钱:壹亿元人民币

  存续刻日:持续运营

  联系人:杨蔓

  股东名称 持股比例

  国投泰康信任无限公司 51%

  (二)次要人员环境

  1、董事会成员

  叶柏寿先生,董事长,中国籍,经济学学士。现任国投本钱股份无限公司董事长、国度开辟投资集团无限公司副总经济师、国投本钱控股无限公司董事长、兼任国投泰康信任无限公司董事长、安信证券股份无限公司董事,渤海银行股份无限公

  司董事,曾任国度计委经济研究所干部、副主任科员、财务金融研究室副主任,国度开辟投资集团无限公司财政会计部干部、处长,深圳康泰生物成品股份无限公司董事长,国度开辟投资集团无限公司财政会计部副主任、主任,国投本钱控股无限公司副董事长。

  王彬密斯,总司理,董事,中国籍,工商办理硕士,高级经济师,兼任国投瑞银本钱办理无限公司董事长及国投瑞银资产办理(香港)无限公司董事。曾任国投泰康信任无限公司副总司理兼董事会秘书、国投瑞银基金办理无限公司副总司理兼董事会秘书、国投泰康信任无限公司资产办理部司理兼董事会秘书,北京京能热电股份无限公司董事会秘书、北京国际电力开辟投资公司董事会秘书、北京市人民当局旧事处主任科员、北京天然气结合公司人员。

  董日成先生,董事,中国香港籍,文学学士。现任瑞银资产办理(香港)无限公司中国区董事总司理,曾任瑞银资产办理公司中国区营业司理、施行董事,瑞银资产办理对冲基金亚太区首席营运官,瑞银资产办理台湾总司理,香港瑞银财富办理部分主管,国投瑞银基金办理无限公司的代总司理和首席营运官,美林投资司理人公司亚太地域首席营运官,美国国际集团亚太地域的金融及营运范畴担任多个主要职务等。

  李涛先生,董事,中国籍,办理学硕士。现任国投泰康信任无限公司财政总监,曾任国投泰康信任无限公司信任财政部副司理、信任财政部司理、打算财政部总司理,国度开辟投资公司金融投资部项目司理,国融资产办理无限公司证券投资部营业主管、国投煤炭公司打算财政部营业主管,山东省茌平造纸厂设想部人员。

  黄雪婷密斯,董事,中国香港籍,工商学学士。现任瑞银资产办理(新加坡)有

  限公司首席施行官兼亚太区产物开辟及办理主管,曾任美盛集团(Legg

  Mason,Inc.)亚洲及澳大利亚产物开辟部主管,瀚亚投资(EastspringInvestments)区域投资处理方案及基金平台主管,富达基金(Fidelity)亚洲产物部董事,苏黎世安全

  史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士。现任北京金诚同达律师事务所高级合股人、律师,次要处置公司及证券营业,兼任中国忠旺控股无限公司独立董事、

  众应互联科技股份无限公司独立董事、北京公共交通控股(集团)无限公司外部董事、重庆广电数字媒体股份无限公司独立董事、渤海财产投资基金办理无限公司独立董事。曾任职于北京市京都律师事务所、山东鲁中律师事务所、威海市永达高手艺总公司。

  龙涛先生,独立董事,中国籍,经济学硕士。现任北京海问投资征询无限公司董事长,兼任庆铃汽车股份无限公司独立董事、王府井百货(集团)股份无限公司独立董事、爱慕股份无限公司独立董事、中外名人文化传媒股份无限公司独立董事、皇冠全球集团股份无限公司独立董事。曾任地方财经大学会计系副传授和华夏基金办理无限公司独立董事,曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财政阐发工作。

  邓传洲先生,独立董事,中国籍,经济学博士。现任致同会计师事务所合股人,兼任上海航天机电股份无限公司独立董事、上海浦东扶植股份无限公司独立董事。曾任职于上海国度会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份无限公司。

  2、监事会成员

  卢永燊先生,监事会主席,中国香港籍,工商办理硕士,现任瑞银资产办理

  公司中国区财政部主管和瑞银资产办理(中国)无限公司监事。曾任瑞银资产办理公司泛亚地域财政部主管。以往在金融办事及电信行业担任多个财政部办理职位。

  张宝成先生,监事,中国籍,资本财产经济学博士,经济师。现任国投泰康

  信任无限公司股权办理部总司理。曾任国投立异投资办理无限公司投资司理,国度开辟投资公司办公厅公司带领秘书,国投信任无限公司行政助理,中国石油管道分公司内部节制处科员,中国石油管道秦京输油气分公司打算科科员。

  王明辉先生,监事,中国籍,经济学硕士,特许金融阐发师协会会员、全球

  风险协会会员,具有特许金融阐发师(CFA)、金融风险办理师(FRM)、国际注册内部审计师(CIA)资历。现任国投瑞银基金办理无限公司首席风险官、公司总司理助理,兼任监察考核部及风险办理部部分总司理。曾任职国投瑞银基金办理无限公司监察考核部副总监、国泰君安证券股份无限公司考核审计总部审计总监。

  冯伟密斯,监事,中国籍,经济学硕士,高级会计师。现任国投瑞银基金办理无限公司总司理助理,兼任运营部部分总司理。曾任职中融基金办理无限公司清理

  主管,深圳投资基金办理无限公司投研人员。

  3、公司高级办理人员及督察长

  王彬密斯,总司理,董事,中国籍,香港中文大学工商办理硕士,高级经济师,兼任国投瑞银本钱办理无限公司董事长及国投瑞银资产办理(香港)无限公司董事。曾任国投泰康信任无限公司副总司理兼董事会秘书、国投瑞银基金办理无限公司副总司理兼董事会秘书、国投泰康信任无限公司资产办理部司理兼董事会秘书,北京京能热电股份无限公司董事会秘书、北京国际电力开辟投资公司董事会秘书、北京市人民当局旧事处主任科员、北京天然气结合公司人员。

  王书鹏先生,副总司理兼董秘,中国籍,北京航空航天大学工程硕士,兼任国投瑞银本钱办理无限公司董事。曾任职国投瑞银本钱办理无限公司总司理,国投泰康信任无限公司财政、信任资产运营办理部分司理,利安达信隆会计师事务所项目司理,北京拓宇交通通用设备无限公司财政司理,内蒙古自治区交通征费稽察局哲盟分局,内蒙古哲盟交通规划设想院。

  张南森先生,副总司理,中国籍,北京大学高级办理人员工商办理硕士。曾任国投瑞银基金办理无限公司机构办事部总监、总司理助理,中邮创业基金办理无限公司机构理财部副总司理,银华基金办理无限公司市场营销部施行主管,湘财证券无限公司停业部总司理助理。

  袁野先生,副总司理,中国籍,复旦大学工商办理硕士。曾任招商基金办理无限公司总司理助理,国投瑞银基金办理无限公司基金司理、基金投资部总监,国信证券基金债券部投资司理,深圳投资基金办理公司基金司理。

  储诚忠先生,副总司理,中国籍,武汉大学经济学博士。曾任宝盈基金办理无限公司总司理助理、副总司理,长盛基金办理无限公司营销筹谋部总监、北京分公司总司理、华南营销核心总司理,国投瑞银基金办理无限公司研究部总监、产物开辟部总监、渠道办事部总监,国信证券无限公司分析研究部总司理,武汉大学金融系副主任、副传授,重庆建筑专科学校(现重庆大学)经济学教研组组长。

  刘凯先生,督察长,中国籍,复旦大学工商办理学硕士,兼任国投瑞银本钱办理无限公司董事及国投瑞银资产办理(香港)无限公司董事。曾任国投瑞银基金办理无限公司市场办事部总监、总司理助理,招商基金办理无限公司客户办事部总监,

  安然证券蛇口停业部投资参谋,君安证券东门南停业部研究员,尊荣集团证券投资项目司理。

  4、本基金基金司理

  李怡文密斯,固定收益部副总监,中国籍,芝加哥大学工商办理硕士,17年证券行业从业履历,曾任FroleyRevyInvestmentCompany阐发师、中国扶植银行(香港)资产组合司理。2008年6月插手国投瑞银基金办理无限公司基金投资部任高级研究员。2010年9月8日起担任国投瑞银优化加强债券型证券投资基金基金司理,2011年12月20日起兼任国投瑞银瑞源矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金(原国投瑞银瑞源保本夹杂型证券投资基金)基金司理,2015年10月28日起兼任国投瑞银境煊矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金(原国投瑞银境煊保本夹杂型证券投资基金)基金司理,2016年4月30日起兼任国投瑞银和安债券型证券投资基金基金司理。曾于2012年12月11日至2016年12月2日期间任国投瑞银纯债债券型证券投资基金基金司理,2014年3月11日至2016年12月2日期间任国投瑞银新机缘矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理,2014年9月26日至2016年12月

  2日期间任国投瑞银岁增利一年期按期开放债券型证券投资基金基金司理,2015年6月3日至2016年12月2日期间任国投瑞银招财保本夹杂型证券投资基金基金司理。

  董晗先生,中国籍,南京大学理学硕士,12年证券从业履历。曾任易方达基金办理无限公司金属、非金属行业研究员,2007年9月插手国投瑞银基金办理无限公司研究部。2014年11月22日起担任国投瑞银斑斓中国矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理,2016年1月19日起兼任国投瑞银瑞源矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金(原国投瑞银瑞源保本夹杂型证券投资基金)及国投瑞银境煊矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金(原国投瑞银境煊保本夹杂型证券投资基金)基金司理,2017年

  5月20日起兼任国投瑞银优化加强债券型证券投资基金及国投瑞银和安债券型证券投资基金基金司理。曾于2011年7月21日至2014年7月23日期间担任国投瑞银中证上游资本财产指数证券投资基金(LOF) 基金司理,于2014年7月24日至2016年2月29日期间担任国投瑞银景气行业证券投资基金基金司理,于2015年3月14日至2018年3月23日期间担任国投瑞银立异动力夹杂型证券投资基金

  (原国投瑞银立异动力股票型证券投资基金)基金司理,于2015年6月19日至2018年3月23日期间担任国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金(原国投瑞银成长优选股票型证券投资基金)基金司理。

  5、投资决策委员会成员的姓名、职务

  (1)投资决策委员会召集人:袁野先生,副总司理

  (2)投资决策委员会成员:

  杨冬冬先生:基金投资部部分总司理,基金司理

  桑俊先生:研究部部分副总司理,基金司理

  韩海平先生:总司理助理兼固定收益部部分总司理,基金司理

  李怡文密斯:固定收益部副总监,基金司理

  殷瑞飞先生:量化投资部部分副总司理,基金司理

  汤海波先生:基金投资部海外投资副总监,基金司理

  杨俊先生:买卖部部分总司理

  马少章先生:专户投资部部分总司理,投资司理

  吴翰先生:资产设置装备摆设部部分总司理

  (3)总司理和督察长列席投资决策委员会会议。

  6、上述人员之间不具有近亲属关系。

  二、基金托管人

  (一)基金托管人概况

  1、根基环境

  名称:中国民生银行股份无限公司(以下简称“中国民生银行”)

  居处:北京市西城区回复门内大街2号

  办公地址:北京市西城区回复门内大街2号

  法定代表人:洪崎

  成立时间:1996年2月7日

  基金托管营业核准文号:证监基金字[2004]101号

  组织形式:其他股份无限公司(上市)

  存续期间:持续运营

  联系人:罗菲菲

  中国民生银行是我国首家次要由非公有制企业入股的全国性股份制贸易银行,同时又是严酷按照《公司法》和《贸易银行法》成立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业轨制,使中国民生银行有别于国有银行和其他贸易银行,而为国表里经济界、金融界所关心。中国民生银行成立二十年来,营业不竭拓展,规模不竭扩大,效益逐年递增,并连结了快速健康的成长势头。

  2000年12月19日,中国民生银行A股股票(600016)在上海证券买卖所挂

  牌上市。2003年3月18日,中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌买卖。2004年11月8日,中国民生银行通过银行间债券市场成功刊行了58亿

  元人民币次级债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募刊行次级债券的贸易银行。2005年10月26日,民生银行成功完成股权分置鼎新,成为国内首

  家完成股权分置鼎新的贸易银行,为中国本钱市场股权分置鼎新供给了成功典范。2009年11月26日,中国民生银行在香港买卖所挂牌上市。

  中国民生银行自上市以来,按照“连合奋进,开辟立异,培育人才;严酷办理,规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康成长”的运营成长方针,在鼎新成长与办理等方面进行了无益摸索,先后推出了“大集中”科技平台、“两率”查核机制、“三卡”工程、独立评审轨制、八大根本办理系统、集中处置贸易模式及事业部鼎新等轨制立异,实现了低风险、快增加、高效益的计谋方针,树立了充满朝气与活力的簇新的贸易银行抽象。

  2013年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优良股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由21世纪传媒颁布的

  2013年PE/VC最佳金融办事托管银行奖。

  2013年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优良企业。

  在第八届“21世纪亚洲金融年会”上,民生银行荣获“2013 亚洲最佳投资金

  融办事银行”大奖。

  在“2013第五届杰出合作力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013杰出合作力品牌扶植银行”奖。

  在中国社科院发布的《中国企业社会义务蓝皮书(2013)》中,民生银行荣获“中国企业上市公司社会义务指数第一名”、“中国民营企业社会义务指数第一名”、“中国银行业社会义务指数第一名”。

  在2013年第十届中国最佳企业公民评选中,民生银行荣获“2013年度中国最佳企业公民大奖”。

  2013年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。

  2014年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优良项目

  2014年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和

  “2014亚洲企业管治典型奖”。

  2014年被英国《金融时报》、《博鳌察看》结合授予“亚洲商业金融立异服

  2014年还荣获《亚洲银里手》“中国最佳中小企业商业金融银行奖”,获得

  《21世纪经济报道》颁布的“最佳资产办理私家银行”奖,获评《经济察看》报

  “年度杰出私家银行”等。

  2015年度,民生银行在《金融理财》举办的2015年度金融理财金貔貅奖评选中荣获“金牌立异力托管银行奖”。

  2015年度,民生银行荣获《EUROMONEY》2015年度“中国最佳实物黄金投资银行”称号。

  2015年度,民生银行持续第四次获评《企业社会义务蓝皮书(2015)》“中

  国银行业社会义务成长指数第一名”。

  2015年度,民生银行在《经济察看报》主办的2014-2015年度中国杰出金融

  奖评选中荣获“年度杰出立异计谋立异银行”和“年度杰出直销银行”两项大奖。

  2016年度,民生银行荣获2016胡润中国新金融50强和2016中国最具立异模式新金融企业奖。

  2、次要人员环境

  张庆先生,中国民生银行资产托管部总司理,博士研究生,具有基金托管人高级办理人员任职资历,处置过金融租赁、证券投资、银行办理等工作,具有25年金融从业履历,不只有丰硕的一线实战经验,还有结实的总部办理履历。历任中国民生银行西安分行副行长,中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。

  3、基金托管营业运营环境

  中国民生银行股份无限公司于2004年7月9日获得基金托管资历,成为《中华人民共和国证券投资基金法》公布后首家获批处置基金托管营业的银行。为了更好地阐扬后发劣势,鼎力成长托管营业,中国民生银行股份无限公司资产托管部从成立伊始就本着充实庇护基金持有人的好处、为客户供给高质量托管办事的准绳,高起点地成立系统、完美轨制、组织人员。资产托管部目前共有员工68人,平均春秋36岁,100%员东西有大学本科以上学历,80%以上员东西有硕士以上文凭。基金营业人员100%都具有基金从业资历。

  中国民生银行对峙以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的运营理念,依托丰硕的资产托管经验、专业的托管营业办事和先辈的托管营业平台,为境表里客户供给平安、精确、及时、高效的专业托管办事。截至2018年6月30日,中国民生银行已托管181只证券投资基金。中国民生银行于2007年推出“拜托民生 安享财富”托管营业品牌,塑造产物立异、办事专业、效益优异、流程先辈、践行社会义务的托管行抽象,博得了业界的高度承认和客户的普遍好评,深化了与客户的计谋合作。自2010年至今,中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁布的“最具潜力托管银行”、“最佳立异托管银行”、“金牌立异力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖,荣获《21世纪经济报道》颁布的“最佳金融办事托管银行”奖。

  三、相关办事机构

  (一)基金份额发卖机构

  1、直销机构:国投瑞银基金办理无限公司直销核心

  办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸核心46层

  法定代表人:叶柏寿

  联系人:杨蔓、贾亚莉

  2、代销机构:

  (1)中国工商银行股份无限公司

  居处:北京市西城区回复门内大街55号

  办公地址:北京市西城区回复门内大街55号

  法定代表人:易会满

  联系人:杨菲

  (2)中国农业银行股份无限公司

  居处:北京市东城区开国门内大街69号

  办公地址:北京市东城区开国门内大街69号

  法定代表人:周慕冰

  联系人:客服核心

  (3)中国银行股份无限公司

  居处:北京市回复门内大街1号

  办公地址:北京市回复门内大街1号

  法定代表人:陈四清

  联系人:客户办事核心

  (4)中国扶植银行股份无限公司

  居处:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融核心)

  法定代表人:田国立

  联系人:王琳

  (5)交通银行股份无限公司

  居处:上海市银城中路188号

  办公地址:上海市银城中路188号

  法定代表人:牛锡明

  联系人:张宏革

  (6)招商银行股份无限公司

  居处:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:李建红

  联系人:邓炯鹏

  (7)中信银行股份无限公司

  居处:北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址:北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人:李庆萍

  联系人:郭伟

  (8)上海浦东成长银行股份无限公司

  居处:上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址:中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉

  联系人:高天虞谷云

  (9)中国民生银行股份无限公司

  居处:北京市西城区回复门内大街2号

  办公地址:北京市西城区回复门内大街2号

  法定代表人:洪崎

  联系人:许广圣

  直销银行客服电线

  直销银行网址:

  (注:目前仅在民生银行直销银行开通,民生银行柜台开通时间需另行通知布告。该产物目前仅在民生银行柜台渠道上线)中国邮政储蓄银行股份无限公司

  居处:北京市西城区金融大街3号

  办公地址:北京市西城区金融大街3号

  法定代表人:李国华

  联系人:王硕

  (11)北京银行股份无限公司

  居处:北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人:闫冰竹

  联系人:谢小华

  (12)华夏银行股份无限公司

  居处:北京市东城区开国门内大街22号

  办公地址:北京市东城区开国门内大街22号

  法定代表人:李民吉

  联系人:张晔

  (13)上海银行股份无限公司

  居处:上海市浦东新区银城中路168号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人:金煜

  联系人:汤征程

  (14)安然银行股份无限公司

  居处:广东省深圳市深南东路5047号

  办公地址:广东省深圳市深南东路5047号

  法定代表人:谢永林

  联系人:赵杨

  (15)渤海银行股份无限公司

  居处:天津市河东区海河东路218号

  办公地址:天津市河东区海河东路218号

  法定代表人:李伏安

  联系人:王宏

  (16)大连银行股份无限公司

  居处:大连市中山区中山路88号

  办公地址:大连市中山区上海路51号

  法定代表人:陈占维

  联系人:李格格

  (17)江苏吴江农村贸易银行股份无限公司

  居处:江苏省姑苏市吴江区中山南路1777号

  办公地址:江苏省姑苏市吴江区中山南路1777号

  法定代表人:魏礼亚

  联系人:唐静婧

  (18)包商银行股份无限公司

  居处:内蒙古包头市钢铁大街6号

  办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6号

  法定代表人:李镇西

  联系人:刘芳

  客服电线(成都)公司网站:

  (19)杭州结合农村贸易银行股份无限公司

  居处:杭州市开国中路99号

  办公地址:杭州市开国中路99号

  法定代表人:张晨

  联系人:张强

  (20)国泰君安证券股份无限公司

  居处:中国(上海)自在商业试验区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层

  法定代表人:杨德红

  联系人:芮敏祺

  (21)中信建投证券股份无限公司

  居处:北京市向阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市东城区朝内大街188号

  法定代表人:王常青

  联系人:权唐

  (22)国信证券股份无限公司

  居处:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

  法定代表人:何如

  联系人:周杨

  (23)招商证券股份无限公司

  居处:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  法定代表人:宫少林

  联系人:黄婵君

  (24)广发证券股份无限公司

  居处:广州市河汉北路183-187号大城市广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东广州河汉北路大城市广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  法定代表人:孙树明

  联系人:黄岚

  同一客户办事热线或致电各地停业网点

  (25)中信证券股份无限公司

  居处:广东省深圳市福田区核心三路8号杰出时代广场(二期)北座

  办公地址:北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人:王东明

  联系人:顾凌

  (26)中国银河证券股份无限公司

  居处:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

  法定代表人:陈共炎

  联系人:辛国政

  (27)海通证券股份无限公司

  居处:上海市广东路689号

  办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦

  法定代表人:王建国

  联系人:金芸、李笑鸣

  (28)申万宏源证券无限公司

  居处:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人:李梅

  联系人:李玉婷

  (29)申万宏源西部证券无限公司

  居处:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人:韩志谦

  联系人:王怀春

  (30)兴业证券股份无限公司

  居处:福州市湖东路268号

  办公地址:上海市浦东新区长柳路36号

  法定代表人:杨华辉

  联系人:乔琳雪

  (31)安信证券股份无限公司

  居处:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单位

  办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层

  法定代表人:王连志

  联系人:陈剑虹

  (32)湘财证券股份无限公司

  注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务核心A栋11楼办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务核心A栋11楼法定代表人:孙永祥

  联系人:李欣

  (33)万联证券股份无限公司

  居处:广州市河汉区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

  办公地址:广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

  法定代表人:张建军

  联系人:甘蕾

  (34)民生证券无限义务公司

  居处:北京市东城区开国门内大街28号民生金融核心A座16-20层

  办公地址:北京市东城区开国门内大街28号民生金融核心A座16-20层

  法定代表人:余政

  联系人:赵明

  客户办事德律风:

  (35)国元证券股份无限公司

  居处:中国安徽省合肥市梅山路18号

  办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融核心A座国元证券

  法定代表人:蔡咏

  联系人:李蔡

  (36)渤海证券股份无限公司

  居处:天津经济手艺开辟区第二大街42号写字楼101室

  办公地址:天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人:王春峰

  联系人:蔡霆

  (37)华泰证券股份无限公司

  居处:南京市江东中路228号

  办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

  法定代表人:周易

  传真(深圳)

  联系人:庞晓芸

  (38)山西证券股份无限公司

  居处:山西省太原市府西街69号山西国贸核心东塔楼

  办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸核心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  联系人:郭熠

  (39)中信证券(山东)无限义务公司

  居处:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  法定代表人:杨宝林

  联系人:赵艳青

  (40)东吴证券股份无限公司

  居处:姑苏工业园区星阳街5号

  办公地址:姑苏工业园区星阳街5号东吴证券大厦

  法定代表人:范力

  联系人:方晓丹

  客户办事德律风:

  (41)信达证券股份无限公司

  居处:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

  法定代表人:张志刚

  联系人:尹旭航

  (42)东方证券股份无限公司

  居处:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

  办公地址:上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32层、36层、39层、40层

  法定代表人:潘鑫军

  联系人:孔亚楠

  (43)朴直证券股份无限公司

  居处:北京市西城区阜外大街甲34号朴直证券大厦5楼

  办公地址:北京市西城区阜外大街甲34号朴直证券大厦5楼

  法定代表人:雷杰

  联系人:徐锦福

  (44)长城证券股份无限公司

  居处:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  授权代表人:何伟

  联系人:胡永君

  (45)光大证券股份无限公司

  居处:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:薛峰

  联系人:李芳芳

  (46)广州证券股份无限公司

  居处:广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融核心主塔19层、20层

  办公地址:广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融核心主塔19层、20层法定代表人:邱三发

  联系人:梁微

  (47)东北证券股份无限公司

  居处:长春市生态大街6666号

  办公地址:长春市净月区生态大街6666号

  法定代表人:李福春

  联系人:安岩岩

  (48)上海证券无限义务公司

  居处:上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

  办公地址:上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

  法定代表人:李俊杰

  联系人:王芬

  (49)国联证券股份无限公司

  居处:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层

  办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

  法定代表人:姚志勇

  联系人:祁昊

  (50)浙商证券股份无限公司

  居处:杭州市杭亨衢1号黄龙世纪广场A座

  办公地址:杭州市杭亨衢1号黄龙世纪广场A座

  法定代表人:吴承根

  联系人:陆云

  (51)安然证券股份无限公司

  居处:深圳市福田核心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  办公地址:深圳市福田核心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  法定代表人:詹露阳

  联系人:石静武

  (52)华安证券股份无限公司

  居处:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  法定代表人:章宏韬

  联系人:范超

  (53)国海证券股份无限公司

  注册地址:广西桂林市辅星路13号

  办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦28楼

  法定代表人:何春梅

  联系人:牛孟宇

  客户办事电线

  (54)财富证券无限义务公司

  居处:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂际财富核心26层

  办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂际财富核心26层

  法定代表人:蔡一兵

  联系人:郭静

  (55)东莞证券股份无限公司

  居处:东莞市莞城区可园南路1号金源核心

  办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源核心

  法定代表人:陈照星

  联系人:李荣

  (56)华夏证券股份无限公司

  居处:郑州市郑东新区商务外环路10号

  办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

  法定代表人:菅明军

  联系人:程月艳李盼盼党静

  (57)都城证券股份无限公司

  居处:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人:王少华

  联系人:黄静

  (58)东海证券股份无限公司

  居处:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人:朱科敏

  联系人:王一彦

  (59)中银国际证券股份无限公司

  居处:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

  办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

  法定代表人:宁敏

  联系人:王炜哲

  (60)国盛证券无限义务公司

  居处:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

  办公地址:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

  法定代表人:徐丽峰

  联系人:周欣玲

  (61)中泰证券股份无限公司

  居处:山东省济南市经七路86号

  办公地址:济南市经七路86号

  法定代表人:李玮

  联系人:许曼华

  (62)世纪证券无限义务公司

  居处:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

  办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

  法定代表人:姜昧军

  联系人:王雯

  (63)第一创业证券股份无限公司

  居处:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

  办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

  法定代表人:刘学民

  联系人:吴军

  (64)中航证券无限公司

  居处:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  办公地址:南昌市红谷滩核心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层

  法定代表人:王晓峰

  联系人:刘小莹

  (65)华福证券无限义务公司

  居处:福州市五四路157号新六合大厦7、8层

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼

  法定代表人:黄金琳

  联系人:王虹

  (66)华龙证券股份无限公司

  居处:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富核心

  办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号

  法定代表人:李晓安

  联系人:范坤

  (67)中国国际金融股份无限公司

  居处:北京开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址:北京开国门外大街1号国贸大厦2座28层

  法定代表人:丁学东

  联系人:陈曦、杨涵宇、任敏

  (68)财通证券股份无限公司

  居处:杭州杭亨衢15号嘉华国际商务核心

  办公地址:杭州杭亨衢15号嘉华国际商务核心

  法定代表人:沈继宁

  联系人:夏吉慧

  客服电线(全国)

  (69)华鑫证券无限义务公司

  居处:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单位

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号

  法定代表人:俞洋

  联系人:杨莉娟

  (70)中国中投证券无限义务公司

  居处:深圳福田区益田路与福中路交壤处荣超商务核心A栋第18-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单位

  办公地址:深圳福田区益田路6003号荣超商务核心A栋第04、18层至21层

  法定代表人:高涛

  联系人:万玉琳

  (71)国融证券股份无限公司

  居处:内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份无限公司四楼

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融大厦11层

  法定代表人:张智河

  联系人:郭一非

  (72)联讯证券股份无限公司

  居处:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视旧事核心三、四楼

  办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视旧事核心三、四楼

  法定代表人:徐刚

  联系人:彭莲

  客户办事电线

  (73)江海证券无限公司

  注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区立异三路833号

  法定代表人:孙名扬

  联系人:姜志伟

  (74)国金证券股份无限公司

  居处:成都会东城根上街95号

  办公地址:成都会东城根上街95号

  法定代表人:冉云

  联系人:刘婧漪、贾鹏

  (75)华宝证券无限义务公司

  居处:中国(上海)自在商业试验区世纪大道100号57层

  办公地址:上海市浦东新区世博大道1859号1号楼中国宝武大厦7楼

  法定代表人:陈林

  联系人:刘闻川

  (76)长城国瑞证券无限公司

  居处:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

  办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

  法定代表人:王勇

  联系人:赵钦

  (77)爱建证券无限义务公司

  注册地址:中国(上海)自在商业试验区世纪大道1600号1幢32楼

  办公地址:中国(上海)自在商业试验区世纪大道1600号1幢32楼

  法定代表人:祝健

  联系人:姚盛盛

  (78)华融证券股份无限公司

  居处:北京市西城区金融大街8号

  办公地址:北京市向阳区向阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

  法定代表人:祝献忠

  联系人:李慧灵

  (79)天相投资参谋无限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505

  法定代表人:林义相

  联系人:谭磊

  天相投顾网址:

  天相基金网网址:

  (80)和讯消息科技无限公司

  居处:北京市向阳区朝外大街22号1002室

  办公地址:北京市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人:王莉

  联系人:刘洋

  (81)诺亚正行基金发卖无限公司

  居处:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋

  法定代表人:汪静波

  联系人:张裕

  客户办事德律风:

  (82)深圳众禄基金发卖股份无限公司

  居处:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

  法定代表人:薛峰

  联系人:童彩平

  客户办事德律风:

  (83)上海天天基金发卖无限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

  法定代表人:其实

  联系人:潘世友

  (84)上海好买基金发卖无限公司

  居处:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  上海市虹口区欧阳路196号(法兰桥创意园)26号楼2楼

  法定代表人:杨文斌

  联系人:王诗玙

  客户办事德律风:

  (85)蚂蚁(杭州)基金发卖无限公司

  居处:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  办公地址:杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼

  法定代表人:陈柏青

  联系人:韩爱彬

  (86)上海长量基金发卖投资参谋无限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人:张跃伟

  联系人:单丙烨

  (87)浙江同花顺基金发卖无限公司

  居处:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址:浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路18号同花顺大楼4层

  法定代表人:凌顺平

  联系人:李珍珍

  (88)北京展恒基金发卖股份无限公司

  居处:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址:北京市向阳区安苑路15-1号邮电旧事大厦二层

  法定代表人:闫振杰

  联系人:张云

  (89)宜信普泽投资参谋(北京)无限公司

  居处:北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809

  办公地址:北京市向阳区开国路88号SOHO现代城C座1809室

  法定代表人:戎兵

  联系人:魏晨

  (90)上海大聪慧基金发卖无限公司

  注册地址:中国(上海)自在商业试验区杨高南路428号1号楼1102、

  办公地址:中国(上海)自在商业试验区杨高南路428号1号楼1102、

  法定代表人:申健

  联系人:胡旦

  客服电线/p>

  (91)上海联泰资产办理无限公司

  注册地址:中国(上海)自在商业试验区富特北路277号3层310室

  办公地址:上海市福泉北路518号8座3层

  法定代表人:燕斌

  联系人:兰敏

  (92)上海汇付基金发卖无限公司

  注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单位

  办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天消息财产园2期C5栋2楼

  法定代表人:金佶

  联系人:沈娟、臧静

  (93)中信建投期货无限公司

  居处:重庆渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,表面层11-A,8-B4,9-B、C

  办公地址:重庆渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

  法定代表人:彭文德

  联系人:刘芸

  (94)中信期货无限公司

  居处:深圳市福田区核心三路8号杰出时代广场(二期)北座13层1301-

  办公地址:深圳市福田区核心三路8号杰出时代广场(二期)北座13层

  法定代表人:张皓

  联系人:刘宏莹

  客户办事德律风:

  (95)上海陆金所基金发卖无限公司

  居处:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单位

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人:胡学勤

  联系人:宁博宇

  (96)珠海盈米财富办理无限公司

  居处:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

  法定代表人:肖雯

  联系人:吴煜浩

  (97)北京肯特瑞财富投资办理无限公司

  居处:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

  办公地址:北京市大兴区亦庄经济开辟区科创十一街十八号院京东集团总部A座17层

  法定代表人:陈超

  联系人:江卉

  (98)北京汇成基金发卖无限公司

  居处:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

  法定代表人:王伟刚

  联系人:丁向坤

  (99)通华财富(上海)基金发卖无限公司

  注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

  办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼

  法定代表人:兰奇

  联系人:庄洁茹

  3、基金办理人可按照相关法令律例的要求,选择其他合适要求的机构代剃头卖本基金,并及时通知布告。

  (二)注册登记机构

  名称:国投瑞银基金办理无限公司

  居处:上海市虹口区东大名路638号7层

  办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸核心46层

  法定代表人:叶柏寿

  联系人:冯伟

  (三)出具法令看法书的律师事务所

  名称:上海源泰律师事务所

  居处:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  担任人:廖海

  经办律师:刘佳、张雯倩

  联系人:刘佳

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊通俗合股)

  注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路202号企业六合2号楼普华永道核心

  施行事务合股人:李丹

  联系人:曹阳

  经办注册会计师:陈玲、曹阳

  四、基金的名称

  国投瑞银瑞源矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型:夹杂型。

  基金运作体例:契约型开放式。

  六、基金的投资方针

  在追求无效节制风险和连结资金流动性的根本上,按照宏观经济周期和市场情况的变化,根据股票市场和债券市场之间的相对风险收益预期,自上而下矫捷设置装备摆设资产,积极把握行业成长趋向和气概轮换中包含的投资机遇,力图实现基金资产的持久不变增值。

  七、基金的投资标的目的

  本基金的投资范畴是具有优良流动性的金融东西,包罗国内依法刊行上市的债券(国债、金融债、央行单据、企业债、公司债、次级债、短期融资券)、股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、资产支撑证券、债券回购、银行存款、权证、股指期货、货泉市场东西及法令、律例或中国证监会答应基金投资的其他金融东西(但须合适中国证监会的相关划定)。

  如法令律例或监管机构当前答应基金投资其他品种,基金办理人在履行恰当法式后,能够将其纳入投资范畴。

  本基金的股票、权证、股指期货等权益类资产占基金资产的比例为30-80%,国债、金融债、央行单据、企业债等固定收益类资产占基金资产的比例为20-

  70%,权证投资占基金资产净值的比例为0-3%。持有现金或者到期日在一年以内的当局债券不低于基金资产净值的5%,此中,上述现金不包罗结算备付金、存出包管金、应收申购款等。

  八、基金的投资策略

  本基金充实阐扬基金办理人的研究劣势,将严谨、规范化的选股方式与积极自动的投资气概相连系,在阐发和判断宏观经济周期和市场情况变化趋向的根本上,动态调整投资组合比例,自上而下矫捷设置装备摆设资产;通过把握和判断行业成长趋向及行业景气程度变化,挖掘预期具有优良增加前景的劣势行业,精选个股,以谋求超额收益。

  1.资产设置装备摆设策略

  本基金将采用“自上而下”的多要素阐发决策支撑系统,按照股票和债券等固定收益类资产的市场趋向和预期收益风险的比力判别,对其设置装备摆设比例进行矫捷动态调整,以期在投资中达到风险和收益的优化均衡。

  本基金采用多要素阐发框架,从宏观经济情况、政策要素、市场利率程度、市场投资价值、资金供求要素、证券市场运转内在动量等方面,采纳定量与定性相连系的阐发方式,对质券市场投资机遇与风险进行分析研判。具体而言,本基金起首

  操纵经济周期理论,对宏观经济的经济周期进行预测,在此根本上构成对分歧资产市场表示的预测和判断,确定基金资产在各类别资产间的分派比例;其次,跟着各类证券风险收益特征的相对变化,动态调整组合中各类资产的比例,以规避或分离市场风险,提高基金收益率。

  本基金自创瑞银全球资产办理公司(UBSGlobalAM)的各类资产相对风险收益评估方式,调整股票和债券等固定收益类资产的设置装备摆设比例。

  此外,本基金还将操纵基金办理人在持久投资办理过程中所堆集的经验,按照市场突发事务、市场非无效破例效应等所构成的市场波动做战术性资产设置装备摆设调整。

  2.股票投资策略

  本基金的股票投资策略次要采用“自下而上”选股策略,辅以“自上而下”的行业阐发进行组合优化。“自下而上”的选股策略,通过对上市公司根基面的深切研究,衡量上市公司的业绩质量、成长性与投资价值,拔取中持久持续增加、将来阶段性高速增加或业绩质量优良的股票作为次要投资对象。“自上而下”的行业阐发按照宏观经济运转、上下流行业运转态势与好处分派的察看来确定劣势或景气行业,以最低的组合风险精选并确定最优良的股票组合。

  (1)“自下而上”的个股选择

  对备选股票池中的股票,以定性和定量阐发相连系的方式,精选个股,建立组合。

  建立股票组合的步调是:确定股票初选库;基于公司根基面全面考量、现金流贴现等估值方式,阐发股票内在价值;基于个股的平安边际和风险办理建立、调整股票组合。

  ①股票初选库。剔除流动性差或公司运营具有严重问题且近期无处理方案的上市公司股票后,构成初选库。

  ②全面考量公司根基面。本基金评估公司根基面的次要目标包罗价值评估、成长性评估、现金流预测和行业情况评估等。

  阐发师从定性和定量两个方面考量行业合作趋向、公司的合作地位、短期和持久内公司现金流增加的次要驱动要素,营业成长的环节点以及公司管理布局情况。阐发师对公司根基面情况做出明白的定性判断和定量研究,给出明白的公司评价和

  投资建议。通过全球视野下的行业市盈率阐发,评估公司市盈率程度,考量投资平安边际;通过公司现金流和财政融资,研判公司的持续成长保障能力;通过公司企业成长泉源(包罗内素性和外延性增加劣势),考量企业的盈利增加速度,研判公司的利润增加率和PEG程度。

  ③资产办理人自创现金流贴现等估值方式,以合适方式估量股票投资价值。

  ④建立和调整股票组合。按照个股的平安边际和市场投资主题确定股票根本组合。办理人亲近关心全球经济与中国经济成长中呈现的盘曲性和应对办法,将充实操纵专户投资矫捷性高的劣势,挖掘当前中国经济成长中的劣势行业、把握经济布局优化调整中呈现的布局性投资机遇,建立具有超额预期收益、合适市场投资主题的股票组合。

  在构成可施行组合之前,组合需经风险考量和风险调整。基金办理人自创风险办理系统手艺,对模仿组合(事前)和现实投资组合(过后)进行风险评估、绩效与归因阐发,从而确定可施行组合以及组合调整策略。

  (2)“自上而下”的行业优化

  外行业选择中,着重调查宏观经济景气情况及所处阶段,次要阐发经济增加的形成、来历、景气情况,寻找在经济增加模式下增加空间和弹性最大的行业,寻找经济模式中受益程度最高的行业;货泉和财务政策变化环境,次要按照分歧阶段的财务、货泉、利率、汇率等政策,寻找阶段最优行业;财产政策及成长情况的变化,次要按照国度分歧阶段对分歧财产的政策和情况,寻找受搀扶、受激励、成长情况获得持续改善的行业,获取行业高速成长的机遇;行业所处的生命周期及其在财产链中的地位变化,次要是动态阐发行业成长周期、与上下流关系与地位,寻找财产链中由弱转强或劣势扩大的行业。

  3.债券组合建立

  本基金自创UBSGlobalAM固定收益组合的办理方式,采纳“自上而下”的债券阐发方式,确定债券模仿组合,并办理组合风险。

  (1)根基价值评估

  债券根基价值评估的次要根据是平衡收益率曲线(Equilibrium Yield

  平衡收益率曲线是指,当所有相关的风险都获得弥补时,收益率曲线的合理位置。风险弥补包罗五个方面:资金的时间价值(弥补)、通货膨胀弥补、刻日弥补、流动性弥补及信用风险弥补。通过对这五个部门风险弥补的计量阐发,获得平衡收益率曲线及其预期变化。市场收益率曲线与平衡收益率曲线的差别是估算各类残剩刻日的个券及组合预期报答的根本。

  基于平衡收益率曲线,计较分歧资产类别、分歧残剩刻日债券品种的预期超额报答,并对预期超额报答进行排序,获得投资评级。在此根本上,卖出内部收益率低于平衡收益率的债券,买入内部收益率高于平衡收益率的债券。

  (2)债券投资策略

  债券投资策略次要包罗:久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选择策略。在分歧的期间,采用以上策略对组合收益和风险的贡献不尽不异,具体采用何种策略取决于债券组合答应的风险程度。

  久期策略是指,按照根基价值评估、经济情况和市场风险评估,以及基金债券投资对风险收益的特定要求,确定债券组合的久期设置装备摆设。

  收益率曲线策略是指,起首评估平衡收益率程度,以及平衡收益率曲线合理形态。然后通过市场收益率曲线与平衡收益率曲线的对比,评估分歧残剩刻日下的价值偏离程度。在满足既定的组合久期要求下,按照风险调整后的预期收益率大小进行设置装备摆设。

  类别选择策略是指,在国债、金融债、央行单据和企业债等债券类别间的设置装备摆设。债券类别间估值比力基于类别债券市场根基要素的数量化阐发(包罗利差波动、信用转移概率、流动性等数量阐发),在遵照价钱/内在价值准绳下,按照类别资产间的利差合理性进行债券类别选择。基金办理人关心信用利差隐含的投资机遇:一是享有高质量信用产物的信用风险利差溢价;二是信用利差波动带来的投资机遇。

  个券选择策略是指,通过自下而上的债券阐发流程,辨别出价值被市场误估的债券,择机投资低估债券,抛出高估债券。个券阐发成立在价钱/内在价值阐发根本上,并将考虑信用风险、流动性和个券的特有要素等。

  4.权证投资办理

  权证为本基金辅助性投资东西,投资准绳为有益于基金资产增值、节制下跌风

  险、实现保值和锁定收益。

  5.股指期货投资办理

  本基金将按照风险办理的准绳,以套期保值为目标,有选择地投资于股指期货。套期保值将次要采用流动性好、买卖活跃的期货合约。

  本基金在进行股指期货投资时,将通过对质券市场和期货市场运转趋向的研究,并连系股指期货的订价模子寻求其合理的估值程度。基金办理人将充实考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产设置装备摆设、品种选择,隆重进行投资,以降低投资组合的全体风险。

  九、业绩比力基准

  沪深300指数收益率×55%+中债分析指数收益率×45%

  沪深300 指数是上海证券买卖所和深圳证券买卖所配合推出的沪深两个市场第一个同一指数,该指数编制合理、通明,有必然市场笼盖率,抗把持性强,而且有较高的出名度和市场影响力。中债分析指数由地方国债登记结算无限义务公司编制,样本债券涵盖的范畴全面,具有普遍的市场代表性,涵盖次要买卖市场、分歧刊行主体和刻日,可以或许很好地反映中国债券市场总体价钱程度和变更趋向。分析考虑基金资产设置装备摆设与市场指数代表性等要素,本基金选用沪深300指数和中债分析指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。

  若是此后法令律例发生变化,或者有更权势巨子的、更能为市场遍及接管的业绩比力基准推出,或者是市场上呈现愈加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基金办理人和基金托管人协商分歧并履行相关法式后,能够变动业绩比力基准,报中国证监会存案并及时通知布告。

  十、风险收益特征

  本基金为矫捷设置装备摆设的夹杂型基金,风险与预期收益高于货泉型基金和债券型基金,低于股票型基金。

  十一、投资组合演讲

  本投资组合演讲所载数据截至2018年6月30日,相关财政数据未经审计。

  1、演讲期末基金资产组合环境

  金额单元:人民币元

  序 项目 金额 占基金总资产

  号 的比例(%)

  资产支撑证券 - -

  4 金融衍生品投资 - -

  5 买入返售金融资产 - -

  此中:买断式回购的买入返售

  注:本基金本演讲期末未持有通过港股通买卖机制投资的港股。

  2、演讲期末按行业分类的股票投资组合

  (1)演讲期末按行业分类的境内股票投资组合

  金额单元:人民币元

  代 行业类别 公允价值 占基金资产净值

  码 比例(%)

  电力、热力、燃气及水出产

  消息传输、软件和消息手艺

  L 租赁和商务办事业 - -

  M 科学研究和手艺办事业 - -

  水利、情况和公共设备办理

  居民办事、补缀和其他办事

  Q 卫生和社会工作 - -

  R 文化、体育和文娱业 - -

  (2)演讲期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  本基金本演讲期末未持有通过港股通买卖机制投资的港股。

  3、演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  金额单元:人民币元

  序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净

  号 值比例(%)

  4、演讲期末按债券品种分类的债券投资组合

  金额单元:人民币元

  占基金资产净

  序号 债券品种 公允价值

  值比例(%)

  5 企业短期融资券 - -

  5、演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  金额单元:人民币元

  序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值

  净值比例(%)

  6、演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支撑证券投资明细

  本基金本演讲期末未持有资产支撑证券。

  7、演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五珍贵金属投资明细

  本基金本演讲期末未持有贵金属。

  8、演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本演讲期末未持有权证。

  9、演讲期末本基金投资的股指期货买卖环境申明

  (1)演讲期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  金额单元:人民币元

  代码 名称 持仓量 合约市值 公允价值变更 风险申明

  公允价值变更总额合计 -

  股指期货投本钱期公允价值变更 -

  注:本基金本演讲期末未投资股指期货。

  (2)本基金投资股指期货的投资政策

  本基金将按照风险办理的准绳,以套期保值为目标,有选择地投资于股指期货。套期保值将次要采用流动性好、买卖活跃的期货合约。

  本基金在进行股指期货投资时,将通过对质券市场和期货市场运转趋向的研究,并连系股指期货的订价模子寻求其合理的估值程度。本基金办理人将充实考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产设置装备摆设、品种选择,隆重进行投资,以降低投资组合的全体风险。

  10、演讲期末本基金投资的国债期货买卖环境申明

  按照本基金合同划定,本基金不参与国债期货买卖。

  11、投资组合演讲附注

  (1)本基金投资的前十名证券中,持有“招商银行”市值3,463,640.00元,占基金资产净值1.92%。按照中国银行安全监视办理委员会行政惩罚消息公开表

  (银监罚决字〔2018〕1号),招商银行股份无限公司因内控办理严峻违反审慎运营法则,违规批量让渡以个报酬告贷主体的不良贷款,同业投资营业违规接管第三方金融机构信用担保等违反贸易银行监管律例的违规行为遭到中国银行安全监视办理委员会行政惩罚,对该公司罚款6570万元,充公违法所得3.024万元,罚没合计6573.024万元。

  基金办理人认为,该公司上述被惩罚事项有益于公司加强内部办理,公司当前总体出产运营和财政情况连结不变,事务对该公司运营勾当未发生本色性影响,不改变该公司根基面。

  本基金对上述证券的投资严酷施行了基金办理人划定的投资决策法式。

  除上述环境外,本基金投资的前十名证券的刊行主体本期没有被监管部分立案查询拜访的,在演讲编制日前一年内未遭到公开训斥、惩罚。

  (2)本基金不具有投资的前十名股票超出基金合同划定的备选库的环境。

  (3)其他资产形成

  金额单元:人民币元

  序号 名称 金额

  6 其他应收款 -

  (4)演讲期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本演讲期末未持有处于转股期的可转债。

  (5)演讲期末前十名股票中具有畅通受限环境的申明

  本基金本演讲期末前十名股票投资中不具有畅通受限环境。

  (6)投资组合演讲附注的其他文字描述部门

  因为四舍五入的缘由,分项之和与合计项之间可能具有尾差。

  十二、基金的业绩

  基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富,

  但不包管基金必然盈利,也不包管最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表示。

  投资有风险,投资人在做出投资决策前应细心阅读本基金的招募仿单。

  基金净值表示详见下表:

  转型前:国投瑞银瑞源保本夹杂型证券投资基金

  国投瑞银瑞源保本夹杂型证券投资基金汗青各时间段净值增加率与同期业绩比

  较基准收益率比力表(截至2018年1月22日)

  国投瑞银瑞源保本夹杂

  净值增加 业绩比力 业绩比力基

  阶段 率尺度差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

  ② 率③ 准差④

  瑞银瑞源保本夹杂

  基金合同生效日)

  自国投瑞银瑞源保

  本夹杂基金合同生

  注:按照《国投瑞银瑞源保本夹杂型证券投资基金基金合同》的相关划定,2018年

  1月22日为国投瑞银瑞源保本夹杂型证券投资基金的第二个保本周期到期日。本基金保本

  周期到期时,按照国投瑞银瑞源保本夹杂型证券投资基金基金合同的商定转型为国投瑞银

  瑞源矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金。在国投瑞银瑞源保本夹杂型证券投资基金的到期期间

  内,即2018年1月22日基金接管赎回、转换转出申请,不接管申购和转换转入申请。自

  2018年1月23日,国投瑞银瑞源保本夹杂型证券投资基金转型为国投瑞银瑞源矫捷设置装备摆设混

  合型证券投资基金,因而上表演讲期间的竣事日为2018年1月22日。本基金转型前以三年

  期银行按期存款税后收益率作为本基金的业绩比力基准,可以或许使本基金保本受益人理性判

  断本基金的风险收益特征,合理地权衡比力本基金保本包管的无效性。

  转型后:国投瑞银瑞源矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金

  国投瑞银瑞源矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金汗青各时间段净值增加率与同期业

  绩比力基准收益率比力表(截至2018年6月30日)

  国投瑞银瑞源夹杂:

  份额净值增 业绩比力 业绩比力基

  阶段 长率尺度差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

  ② 率③ 准差④

  注:1、本基金由国投瑞银瑞源保本夹杂型证券投资基金转型而来并于2018年1月

  23日合同生效,因而上表演讲期间的起始日为2018年1月23日。截止本演讲期末本基金

  转型合同生效未满一年。本基金业绩比力基准为:沪深300指数收益率×55%+中债分析

  指数收益率×45%。

  2、本基金对业绩比力基准采用每日再均衡的计较方式。

  十三、费用概览

  (一)基金费用的品种

  1、与基金运作相关的费用列示

  (1)基金办理人的办理费;

  (2)基金托管人的托管费;

  (3)基金财富拨划领取的银行费用;

  (4)《基金合同》生效后的基金消息披露费用;

  (5)基金份额持有人大会费用;

  (6)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费及诉讼费;

  (7)基金的证券、期货买卖费用;

  (8)依法或依《基金合同》划定能够在基金财富中列支的其他费用。

  本基金终止清理时所发生费用,按现实收入金额从基金财富总值中扣除。

  2、上述基金费用由基金办理人在法令划定的范畴内参照公允的市场价钱确定,法令律例还有划定时从其划定。

  3、基金费用计提方式、计提尺度和领取体例

  (1)基金办理人的办理费

  在凡是环境下,基金办理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计较方式如下:

  H=E×年办理费率÷昔时天数

  H为每日应计提的基金办理费

  E为前一日基金资产净值

  基金办理费每日计提,按月领取。由基金办理人提前一个工作日向基金托管人发送基金办理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财富中一次性领取给基金办理人,若遇法定节假日、歇息日或不成抗力,领取日期顺延。

  (2)基金托管人的托管费

  在凡是环境下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计较方式如下:

  H=E×年托管费率÷昔时天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月领取。由基金办理人提前一个工作日向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财富中一次性领取给基金托管人,若遇法定节假日、歇息日或不成抗力,领取日期顺延。

  (3)除办理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人按照其他相关律例及响应和谈的划定,按费用收入金额领取,列入或摊入当期基金费用。

  4、不列入基金费用的项目

  基金办理人和基金托管人因未履行或未完全履行权利导致的费用收入或基金财富的丧失,以及处置与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。《基金合同》生效前所发生的消息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财富中领取。

  5、在不合错误基金份额持有人权益发生本色性晦气影响的环境下,基金办理人和基金托管人协商分歧且在履行恰当法式后,可按照基金成长环境调整基金办理费率和基金托管费率。基金办理人必需最迟于新的费率实施日2日前在指定前言上登载通知布告。

  (二)与基金发卖相关的费用

  1、本基金的申购费用

  (1)申购费率

  本基金申购费用采纳前端收费模式,费率按申购金额分档设置。投资人能够多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请零丁计较。申购费率如下:

  申购金额(M) 申购费率

  (2)申购份额的计较

  本基金申购采用金额申购的体例。申购份额计较成果保留到小数点后2位,小数点2位当前的部门四舍五入,由此发生的误差计入基金财富。基金的申购金额包罗申购费用和净申购金额。

  申购份额的计较公式为:

  申购费用=申购金额×申购费率/(1+申购费率)

  (注:对于500万(含)以上的申购,合用绝对数额的申购费用)

  净申购金额=申购金额-申购费用

  申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

  2、本基金的赎回费用

  (1)赎回费率

  本基金的赎回费率如下:

  本基金赎回费用按基金份额持有人持有该部门基金份额的时间分段设定如下:

  持有期(Y) 赎回费率

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,对持续持有基金份额少于30日的投资人,将赎回费总额的100%计入基金财富;对持续持有基金份额大于30日(含)但少于3个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的75%计入基金财富;对持续持有基金份额长于3个月(含)但少于6个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的50%计入基金财富;对持续持有基金份额长于

  6个月(含)的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的25%计入基金财富,其余用于领取登记费和其他需要的手续费。

  (2)本基金赎回金额的计较

  若是投资者在保本周期到期前赎回基金份额,将采用“份额赎回”体例,赎回价钱以赎回当日(T日)的基金份额净值为基准进行计较。赎回金额为按现实确认的无效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除响应的费用来计较,赎回金额计较成果保留到小数点后2位,小数点后2位当前的部门四舍五入,由此发生的误差计入基金财富。计较公式为:

  赎回总金额=赎回份额额T日基金份额净值

  赎回费用=赎回总金额额赎回费率

  净赎回金额=赎回总金额额赎回费用

  3、本基金的转换费用

  投资者能够选择在本基金和本基金办理人办理的其他基金之间进行基金转换。基金转换的数额限制、转换费率等具体划定能够拜见基金办理人发布的基金转换通知布告。

  4、基金办理人能够按照相关法令律例或在《基金合同》商定的范畴内调整费率或收费体例,并最迟应于新的费率或收费体例实施日前按照《消息披露法子》的相关划定予以通知布告。

  5、基金办理人能够在不违反法令律例划定及《基金合同》商定的景象下按照市场环境制定基金促销打算,针对投资人按期或不按期地开展基金促销勾当。在基金促销勾当期间,按相关监管部分要求履行需要手续后,基金办理人能够恰当调低基金申购费率和基金赎回费率。

  6、在法令律例和《基金合同》划定的范畴内,在不提高现有基金份额持有人合用的费率的前提下,如添加新的收费体例,可由基金办理人和基金托管人协商,点窜《基金合同》,及时通知布告并报中国证监会存案,但不需召开基金份额持有人大会。

  (三)基金税收

  基金和基金份额持有人按照国度法令律例的划定,履行纳税权利。

  十四、对招募仿单更新部门的申明

  本招募仿单根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、

  《公开募集证券投资基金运作办理法子》(以下简称《运作法子》)、《证券投资基金发卖办理方式》(以下简称《发卖法子》)、《证券投资基金消息披露办理法子》(以下简称《消息披露法子》)及其他相关法令律例的要求,连系本基金办理人对本基金实施的投资办理勾当,对2018年1月8日登载的本基金招募仿单进行了更新,更新的次要内容如下:

  1、在“主要提醒”部门,更新了招募仿单内容的截止日期及投资组合演讲的截止日期。

  2、在“三、基金办理人”部门,更新了基金办理人的消息。

  3、在“四、基金托管人”部门,更新了基金托管人的消息。

  4、在“五、相关办事机构”部门,更新了原有发卖机构的消息。

  5、在“八、基金份额的申购与赎回”部门,弥补了本基金打点申购、赎回起头日及营业打点时间。

  6、在“九、基金的投资”部门,申明了本基金比来一期投资组合演讲的内容。

  7、在“十、基金的业绩”部门,申明了基金合同生效以来的投资业绩。

  8、在“二十二、其他应披露事项”部门,更新披露了自前次招募仿单通知布告以来涉及本基金的相关通知布告以及其他应披露事项。

  9、按照基金合同修订内容的响应更新:按照2018年3月23日披露的“国投瑞银基金办理无限公司关于点窜国投瑞银瑞源矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金合同相关条目的通知布告”文件,对本招募仿单响应内容进行更新。

  上述内容仅为本基金更新招募仿单的摘要,细致材料须以本更新招募仿单注释所载的内容为准。欲查询本更新招募仿单细致内容,可登录国投瑞银基金办理无限公司网站。

  国投瑞银基金办理无限公司

  二〇一八年九月六日

  慎重声明:天天基金网发布此消息目标在于传布更多消息,与本网站立场无关。天天基金网不包管该消息(包罗但不限于文字、数据及图表)全数或者部门内容的精确性、实在性、完整性、无效性、及时性、原创性等。相关消息并未颠末本网站证明,不合错误您形成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来历:东方财富Choice数据。

  天天基金客服热线客服邮箱:span>

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